| 索引號： | 002944005/2023-78199 | 組配分類： | 計劃總結 |
| 發(fā)布機構： | 區(qū)審計局 | 發(fā)文日期： | 2023-01-16 |
| 公開方式： | 主動公開 | 公開范圍： | 面向全社會 |
2022年12月29日，海曙區(qū)第十二屆人大常委會第八次會議聽取并審議了海曙區(qū)2021年度本級預算執(zhí)行及其他財政收支審計查出問題整改情況的報告。現(xiàn)將整改情況公告如下：
一、整改工作總體部署推進情況
海曙區(qū)政府高度重視區(qū)人大常委會的審議意見，多次對審計整改工作作出指示批示，要求各部門、各單位自覺把審計整改作為加強管理、改進工作的重要抓手，認真落實整改主體責任，舉一反三，真抓實改，確保問題整改見底見效。各部門、各單位按照區(qū)人大和區(qū)政府的部署要求，全力落實各項整改任務，取得明顯成效。立行立改的問題及時整改到位；分階段整改問題，各部門制定針對性、操作性強的整改方案，按時間節(jié)點抓好整改落實。截至2022年11月底，審計工作報告反映的問題已全部整改完成，審計整改率100%。通過上繳國庫、促進資金撥付、統(tǒng)籌盤活等方式整改問題金額近1億元，修訂或完善規(guī)章制度13項。
二、2021年度審計工作報告反映問題的整改情況
（一）預算法貫徹實施和預算執(zhí)行方面審計查出問題的整改情況
1.關于區(qū)級預算執(zhí)行和決算草案審計方面的問題。一是預算編制不夠精準完整的問題。區(qū)財政局出臺《海曙區(qū)本級基本支出預算管理暫行辦法》等制度，并于今年10月底及時將執(zhí)行率較低的部門預算指標收回，提高預算編制質量和執(zhí)行率。同時下發(fā)《關于進一步明確海曙區(qū)政府采購相關監(jiān)管要求的通知》，要求采購人必須如實、準確、完整地填報政府采購預算，嚴禁無預算或超預算采購。二是存量資金未有效清理盤活的問題。區(qū)財政局清理存量資金2046.16萬元，下發(fā)《關于進一步加強盤活財政存量資金等相關事宜的通知》，提高財政資金的使用效益。三是預算績效管理仍有薄弱環(huán)節(jié)的問題。區(qū)財政局下發(fā)《關于做好預算績效管理相關工作的通知》，進一步強化部門預算績效管理。四是預算管理一體化推進比較緩慢的問題。根據(jù)《寧波市預算項目庫管理辦法》文件規(guī)定，結合預算管理一體化要求，目前預算項目均納入項目庫管理。五是專項資金管理不夠到位的問題。因制度出臺滯后導致資金沉淀，目前已出臺《海曙區(qū)深化落實“千萬工程”高質量建設新時代美麗鄉(xiāng)村專項行動方案》等相關制度；重復撥付的“一城兩鎮(zhèn)”補助資金已收回。六是政府綜合財務報告質量還不夠高的問題。區(qū)財政局在今年7月編報2021年政府綜合財務報告時已將未納入的3家國企納入，今后將進一步加強部門間協(xié)調(diào)配合，規(guī)范會計基礎信息核算管理，提高政府財務報告編報質量。
2.關于區(qū)級部門預算執(zhí)行審計方面的問題。一是預算執(zhí)行率不高的問題。江廈街道等單位根據(jù)年初預算和實際情況，進一步優(yōu)化各項支出的時間進度，提高預算執(zhí)行水平。二是資產(chǎn)管理不夠到位的問題。白云街道等單位出臺了固定資產(chǎn)管理辦法，完善了房產(chǎn)出租流程，對房產(chǎn)租賃價格進行了評估，及時建立房產(chǎn)登記臺賬，強化資產(chǎn)管理。三是資金使用不規(guī)范不及時的問題。區(qū)司法局等單位已出臺相關資金使用辦法、追回多補助的資金。
（二）構建新發(fā)展格局和高質量發(fā)展方面審計查出問題的整改情況
1.關于產(chǎn)業(yè)政策落實方面的問題。一是產(chǎn)業(yè)政策引領性不足的問題。區(qū)委出臺了《關于以新發(fā)展理念引領海曙經(jīng)濟高質量發(fā)展的若干政策意見》，加強對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全面統(tǒng)領。二是10項產(chǎn)業(yè)政策資金未通過“甬易辦”兌付的問題。區(qū)府辦下發(fā)《關于進一步做好政策直達有關事項的通知》，明確所有政策無特殊情況一律從“甬易辦”平臺兌付，并在資金兌現(xiàn)過程中持續(xù)關注“甬易辦”平臺兌現(xiàn)進度，確保資金高效直達。三是部分企業(yè)重復享受產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策的問題。除去已注銷企業(yè)，重復享受政策資金已向相關企業(yè)收回。四是3個鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道未能及時兌現(xiàn)2021年產(chǎn)業(yè)政策的問題。目前已全部兌現(xiàn)。
2.關于金融業(yè)高質量發(fā)展方面的問題。一是政策性保險服務實體經(jīng)濟力度不夠的問題。區(qū)金融發(fā)展服務中心全面升級政策性小微企業(yè)財產(chǎn)保險項目實施方案，調(diào)動鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道推廣小微險的積極性，提升小微企業(yè)投保率和覆蓋面，目前參保企業(yè)已達到1132家，為去年投保量的4倍。二是推動特色片區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚效果不明顯的問題。區(qū)金融發(fā)展服務中心密切與海城投資的合作對接，加速金融和科技要素集聚,加強金融支持科技招引力度，引進中國電力浙江區(qū)域總部，注冊資金3億美元，為我區(qū)近五年來引進的最大外資產(chǎn)業(yè)項目。三是落實“鳳凰行動”計劃不夠有力的問題。實施新一輪“鳳凰行動”海曙計劃，建立企業(yè)上市工作合力推進機制，加大區(qū)級層面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，排摸符合我區(qū)擬上市企業(yè)庫入庫條件企業(yè)40余家，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模、上市意愿和上市進展加強分層分類引導。
（三）促進深化改革和風險防控審計方面審計查出問題的整改情況
1.關于信息化項目建設和管理方面的問題。一是統(tǒng)籌謀劃不夠的問題。圍繞政府數(shù)字化轉型重點，在省、市“頂層設計”的大框架下，加強全區(qū)整體統(tǒng)籌規(guī)劃，實現(xiàn)工作共推、成果共用，今年我區(qū)“防臺減災智治”場景應用、公共視頻監(jiān)控項目、投資項目全周期監(jiān)管服務平臺等應用均統(tǒng)籌整合近十幾個部門的業(yè)務系統(tǒng)。二是集中管理效能發(fā)揮不足的問題。我區(qū)制定出臺《海曙區(qū)政務信息化建設項目管理辦法》，進一步規(guī)范全區(qū)信息化項目建設管理，促提政務信息系統(tǒng)應用績效。三是部分系統(tǒng)建、管不規(guī)范的問題。相關部門修訂完善本單位政府投資項目監(jiān)督管理方面的制度，對自建信息化項目定期效能跟蹤，實行強密碼策略。托管服務器及委托管理情況下，與受托單位明確權責，保障自有權利充分實現(xiàn)。
2.關于國資國企改革任務落實方面的問題。一是國企提質增效三年行動個別任務進度滯后的問題。委托編制的國企中長期戰(zhàn)略規(guī)劃已出臺，在規(guī)劃基礎上出臺《海曙區(qū)國資中心授權放權清單（2022年版）》，厘清需要下放給國企的權利義務。二是區(qū)國投集團投資決策管理制度未有效落實的問題。區(qū)國投集團修訂完善了《投決管理制度》《立項管理制度》，加強產(chǎn)業(yè)投資項目前期管理。三是區(qū)國投集團產(chǎn)業(yè)投資項目投后管理有待加強的問題。區(qū)國投集團對投后管理不到位的項目明確管理責任人，實地調(diào)查開展業(yè)績分析，并形成投后管理臺賬。同時對達到回購條件的投資項目收回投資款。
3.關于住房租賃市場發(fā)展專項資金方面的問題。一是因房源籌集任務推進較慢，導致住房租賃市場發(fā)展專項資金沉淀的問題。區(qū)住建局及時排摸今年的新建項目及符合條件的改建項目，經(jīng)市里評審公示后，第一時間將結余資金8374.27萬元撥付給相關企業(yè)。二是專項資金后續(xù)監(jiān)管制度未出臺，獎補房源的后續(xù)監(jiān)管未能及時跟上的問題。區(qū)住建局已制定出臺《海曙區(qū)中央財政支持住房租賃市場發(fā)展試點專項資金使用管理暫行辦法（試行）》，完善了后續(xù)監(jiān)管制度，并對所有獎補項目開展資金申報、使用過程的專項檢查。
（四）推進共同富裕和“海曙美好”方面審計查出問題的整改情況
1.關于儲備糧管理專項方面的問題。一是未及時修訂完善糧食應急預案的問題。制定出臺《寧波市海曙區(qū)糧食安全應急預案》，有效應對突發(fā)事件和狀況引起糧食市場異常波動，確保我區(qū)糧食市場供應有序。二是儲備糧購銷方面不規(guī)范的問題。區(qū)糧儲公司修訂完善質量管理制度，并嚴格執(zhí)行制度。目前儲備糧輪換出庫全部經(jīng)第三方質檢機構檢測后銷售出庫。三是輪換價差未執(zhí)行相關規(guī)定的問題。區(qū)糧儲公司已將輪換價差收入111.91萬元上繳給區(qū)財政。
2.關于殘疾人社會保障方面的問題。一是個別殘疾人少享補助的問題。區(qū)殘聯(lián)已補發(fā)助學補助2000元，制定出臺《關于進一步明確海曙區(qū)殘疾人大學生學費和住宿費補助標準的通知》。二是個別制度執(zhí)行不到位的問題。區(qū)殘聯(lián)已下?lián)苎a助資金5萬元給應予補助的區(qū)快樂鳥殘疾人服務中心，制定出臺《關于推進海曙區(qū)“陽光家園”建設工作的意見》。
3.關于3歲以下嬰幼兒照護服務方面的問題。一是嬰幼兒照護服務體系制度不健全的問題。區(qū)衛(wèi)健局已出臺海曙區(qū)3歲以下嬰幼兒照護服務補助資金管理辦法。二是部分照護服務機構的條件不符合規(guī)定的問題。區(qū)衛(wèi)健局下發(fā)《關于加強托育機構管理的通知》，并對托育機構的辦托規(guī)范、消防安全、衛(wèi)生保健、疫情防控等相關工作落實情況開展檢查，進一步加強區(qū)域內(nèi)托育機構管理。
4.關于自然資源管理和生態(tài)環(huán)境保護方面的問題。一是未建立涉及土地資源案件登記管理及執(zhí)行情況臺帳，接收資產(chǎn)管控不到位的問題。高橋鎮(zhèn)已建立土地、房產(chǎn)等資源登記管理制度，并已督促相關資產(chǎn)規(guī)范入賬、規(guī)范管理。二是分類垃圾桶采購達到公開招標限額而未公開招標的問題。高橋鎮(zhèn)已將分類垃圾桶采購納入保潔范圍一并進行招投標。
（五）促進重大項目建設審計查出問題的整改情況
關于老舊小區(qū)改造方面的問題。一是改造實用性不夠的問題。目前老舊小區(qū)改造工作推進過程中，積極吸納專業(yè)團隊和專家的設計意見，因地制宜做好方案設計，充分落實居民意見征求工作。二是建設過程監(jiān)管不夠到位的問題。全區(qū)召開老舊小區(qū)改造工程管理單位和施工單位的工作約談會，明確要求規(guī)范施工，確保質量到位，人員到位。同時實施檢測合同備案制度，將所有老舊小區(qū)改造項目原材料和實體檢測納入檢測管理平臺，全面加強質量檢測監(jiān)管。三是建成后存在質量的問題。區(qū)住建局加強工程質量監(jiān)管，督促各改造工程強化材料進場、施工安裝、竣工驗收全過程管控，落實質量安全例會和定期檢查制度，對改造完的項目建立健全工程質量“回頭看”制度。
三、后續(xù)工作安排
2021年度區(qū)級預算執(zhí)行和其他財政收支審計查出問題整改工作在區(qū)人大常委會的監(jiān)督及支持下，取得了較好的整改效果。區(qū)政府將進一步鞏固整改成效，對已經(jīng)整改的問題加強分析、深挖根源，努力從制度上堵塞漏洞、防止再犯，切實提高審計整改的質量和水平。